吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D2、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C3、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A4、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】D5、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。

2、A.B.C.D.【答案】A7、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C9、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C12、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税

3、收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A15、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C17、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D18、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是

4、（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B19、王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息650 元，持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B20、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响

5、力B.重要性C.走势D.估值【答案】B21、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C22、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B24、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A25、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C27、下列说

6、法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B29、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A32、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货

7、合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B35、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B37、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、

8、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D42、市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】D43、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A44、客户王先

9、生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A45、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D46、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D49、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B50、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B