吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A3、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A5、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.

2、、B.、C.、D.、【答案】C6、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、有效

3、市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C19、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、

4、D.、【答案】C20、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】C21、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B22、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3的国债，当期资金成本为 2，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增

5、加【答案】B23、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D24、行业分析主要分析（）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】B25、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A26、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.

6、D.【答案】D27、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A28、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B29、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案

7、】C32、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D35、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、异常现象

8、更多的时候出现在（）之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】B37、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】B38、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A39、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B40、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B

9、.C.D.【答案】C41、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C42、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B44、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C47、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C50、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B