吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、1988 年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40B.50C.60D.70【答案】B2、股票的账面价值又被称为（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以

2、购汇汇出境外使用C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】D4、1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。A.德国法兰克福B.美国纽约C.日本东京D.英国伦敦【答案】C5、（2020 年真题）上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D6、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.

3、中国证券登记结算有限责任公司【答案】A7、上市公司发行股票的，其票面总额达到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C8、下列属于短期金融资产市场的是（）.A.股票市场B.货币市场C.债券市场D.资本市场【答案】B9、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 480 万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。A.14.4 万元B.24 万元C.38.4 万元D.48 万元【答案】D10、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中

4、央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【答案】A11、金融债券可以采用的发行方式有（）。A.B.C.D.【答案】D12、决定基金期限长短的因素有()。A.；B.；C.；D.；【答案】B13、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、（2020 年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】

5、A15、按照券面形态分类，债券不包括（）。A.金融债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券【答案】A16、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.B.C.D.【答案】D17、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.代销制C.经纪制D.委托制【答案】C19、公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.我国发行债券应该进行债券信用评级B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.我国债券公开发行的

6、价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行【答案】B20、保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。A.公墓基金B.企业年金C.理财产品D.有价证券【答案】B21、债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（2019 年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、新加坡交易所（简称 SGX）于()年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C24、证券公司向客户融资、融券，应当向客

7、户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.【答案】C25、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】C26、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D27、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（

8、）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性【答案】A29、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D30、2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。A.B.C.D.【答案】A31、（2019 年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B32、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结

9、果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C33、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C34、国家股的资金来源有（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR 方法【答案】

10、D37、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资【答案】A38、（）=期权价值变化到期时间变化。A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】D39、下列关于公司股东权利的说法中，符合中华人民共和国公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、SETS 系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。A.B.C.D.【答案】C41、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】D42、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.B

11、.C.D.【答案】B43、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】B44、2008 年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70B.50C.35D.25【答案】C46、中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B47、证券金融公司与（）应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.证券登记结算机构【答案】C48、商业银行债券包括()。A.B.C.D.【答案】C49、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、金融风险是指包括（）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。A.政府机构B.非银行金融机构C.金融机构D.信托机构【答案】C