吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不

2、可【答案】A2、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?A.50B.100C.200D.300【答案】B3、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是()。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金【答案】B4、下列不属于监事会的职权的是()。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】C5、下列属于委托指令的具体形式的有()。A.B.C.D.【答案】D6、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作

3、日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】B7、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.10 万元以上 20 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下【答案】D8、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理

4、方式的，应当报送委托管理协议【答案】A9、按照证券公司全面风险管理规范的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.证券登记结算机构D.证券业协会【答案】B11、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.B.C.D.【答案】A12、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法

5、行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D14、根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列

6、说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有 100 万元人民币以上的注册资本【答案】C17、下列属于有限责任公司经理职权的有()。A.B.C.D.【答案】D18、下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（）。A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管

7、理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。强化员工审慎执业与风险防范意识【答案】C19、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括()。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会

8、B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】B22、下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。A.净资本B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率【答案】B23、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】A24、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】A26、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、(2018 年真题)（）用于记录客

9、户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C28、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C29、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现

10、金管理为目的，将闲置资金投资于()。A.B.C.D.【答案】A30、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。?A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，

11、只能使用融券专用证券账户内的证券【答案】A31、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（）是经纪业务方面的主要制度。A.项目管理制度B.客户交易结算资金集中管理制度C.高级管理人员分工制度D.交易记录保存制度【答案】B32、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件B.出具警示函C.责令改正D.责令定期报告【答案】B33、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.、B.、C

12、.、D.、【答案】B34、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A35、按照证券公司投资银行类

13、业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D36、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一

14、种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%【答案】C37、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】C38、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、证券法法律体系的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、证券评级

15、机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C42、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【答案】B44、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可

16、以为股东融资进行担保【答案】A45、证券市场的三公原则是指（）。A.公开、公平、公信B.公开、公信、公正C.公开、公平、公正D.公信、公平、公正【答案】C46、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】D48、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券

17、的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得 3 倍以上 10 倍以下B.违法所得 1 倍以上 3 倍以下C.违法所得 1 倍以上 10 倍以下D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】C49、(2019 年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】B50、根据证券市场禁入规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()A.陈述的权利B.依法聘请律师的权利C.要求举行听证的权利D.申辩的权利【答案】B