吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D2、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B3、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、

2、B.、C.、D.、【答案】D5、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D6、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D7、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B9、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B

3、.C.D.【答案】C11、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B13、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C15、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C16、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产

4、的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A17、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D18、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析

5、基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D19、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B21、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D24、证券公司、证券投资咨

6、询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C25、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D27、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C28、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A29、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为

7、1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C31、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C32、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A33、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B36、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股

8、息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A38、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B39、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】A40、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D41、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.

9、优化法D.方差最小化法【答案】B44、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B46、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】A47、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C49、根据 F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】C50、下列关于债务管理的说法中，错误的是()。A.负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，应尽力避免出现总负债大于总资产的情况B.偿债本息支出作为家庭支出中最重要的刚性支出之一，是家庭必须优先满足的C.对于家庭每年盈余的运用，应结合投资标的风险，以及其他家庭财务状况，利用财务扛杆进行投资D.平均负债利率体现了债务的平均利率，超过合理区间就需要关注偿债能力以及考虑债务重组的可能性【答案】C