吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案.doc

《吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测提分题库加精品答案测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A4、张某名校本科毕业，著名外企就职，今年 25 岁，年税后收入 8 万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。

2、张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D

3、11、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A16、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、证券公司、证券投资咨询机构应当严格

4、执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B19、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美

5、元的货币期货的空头头寸【答案】A20、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D22、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过

6、面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D25、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C26、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C27、与其他债券相比，政府债券

7、的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A29、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B30、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得 10000 元，而 3 年后领取可得15000 元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为 20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3 年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和 3 年后领取没有区别【答案】C31、

8、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D32、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B33、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A36、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3

9、7、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A38、计量市场风险时，计算 VaR 值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。A.压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平B.VaR 方法只在 99的置信区间内有效C.VaR 值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失D.压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失【答案】C39、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B40、下列属于公司经营能力分析内

10、容的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A43、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C44、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期

11、紧密联系，相互作用和影响【答案】B45、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C46、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场风险计量系统。A.B.C.D.【答案】D48、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C50、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B