四川省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟考年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、风险限额管理过程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等

2、诸多方面的内容【答案】D3、（2019 年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D4、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C5、关于股票价值的说法错误的是()。A.股票的票面价值又被称为面值B.如果以面值作为发行价，被称为平价发行C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值

3、是公司清算时每一股份所代表的实际价值【答案】D6、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为 1 年以上、5 年以下B.我国中期票据的期限通常为 1 年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】D7、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B8、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B9、()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记

4、服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D10、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】B11、（2021 年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（?）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】A12、（2020 年真题）人民币普通股票账户又称为（）A.基金账户B.B 股

5、账户C.人民币特种股票账户D.A 股账户【答案】D13、投资者最为关心的价格是股票的（）。A.市场价格B.交易价格C.发行价格D.理论价格【答案】A14、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于 200 股，且不超过 10万股【答案】A15、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

6、B16、中国证监会于 2020 年 6 月 12 日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行），对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C17、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】B18、证券法授予证券监督

7、管理机构对证券服务机构的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、以下哪项不是我国黄金市场具有的特点（）。A.投资与风险分散功能进一步得到发挥B.参与主体类型多样C.与实体经济和黄金产业密切关联D.市场架构初具模型【答案】D20、中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有()A.、B.、C.、D.、【答案】A21、我国地方政府债券发行阶段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B23、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企

8、业板B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】A25、根据科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行），科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.B.C.D.【答案】C26、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。A.B.C.D.【答案】A27、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现，下列不属于票面基本要素的是（）。A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.发行日期【答案】D28、证券投资基金收入的构成包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、科创板上市规

9、则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了 5 套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1 亿元B.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 8 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1 亿元C.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 8 亿元，最近一年净利润为

10、正且营业收入不低于 5000 万元D.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 5000 万元【答案】A30、下面关于机构投资者描述正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】

11、D31、在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（）须及时将冻结的资金或证券解冻。A.证券交易所B.场内交易员C.证券经纪商D.中国结算公司【答案】C32、按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。A.证券发行人B.保荐代表人C.证券托管人D.证券投资人【答案】A33、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】B35、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动

12、的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C36、股票发行的定价方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】

13、C38、下列关于股东权利的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（）。A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D.股票风险较大，债券风险较小【答案】A40、（2020 年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B41、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立

14、科创板并试点注册制的实施意见B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C42、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。A.ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF 实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF 与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为 100 份或其整

15、数倍，不足 100 份的基金不可以卖出【答案】D43、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】C44、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】A45、开放式基金的特点有（）A.B.C.D.【答案】B46、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A47、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、（2019 年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、金融期货交易的对象是（）。A.股票B.债券C.金融期货合约D.金融工具【答案】C50、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】C