吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易

2、所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】B3、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A4、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】B5、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C6、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】C7、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项

3、中属于金融期货合约的是（）。A.能源期货合约B.农产品期货合约C.外汇期货合约D.金属期货合约【答案】C8、下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工【答案】A9、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C10、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C11、中证中小投资者服务中心建立投资者保

4、护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】A12、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】C13、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事

5、会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。A.B.C.D.【答案】C16、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D17、（2017 年真题）证券公司受期货公司委托，从事

6、介绍业务应当提供的服务不包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施【答案】C18、申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委【答案】B19、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（）。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司【答案】D21、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B

7、.C.D.【答案】C22、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立【答案】B24、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况B.社会资源C.投资知识和经验D.诚信状况【答案】B25、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

8、D.挪用客户所委托买卖的证券【答案】C26、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、（2017 年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、根据中华人民共和国公司法规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50B.40C.30D.20【答案】D30、根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事

9、长【答案】D31、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。A.未按规定进行投资 者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以下的罚款B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以 3 万元以上的罚款D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施【答案】C32、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列关于有限合伙企业的说法正确的是（

10、）。A.B.C.D.【答案】A34、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、保荐代表人违反证券发行上市保荐业务管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、公司违反公司法的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资

11、者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得 10 倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C40、(2019 年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A41、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网

12、D.中国债券信息网【答案】C42、期货公司（）期货自营业务。A.可绕道从事B.在获得许可的情况下可从事C.不得从事或者变相从事D.可以从事【答案】C43、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务【答案】B44、发行人定向发行应当符合（）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。A.证券法B.公司法C.公众公司办法D.合伙企业法【答案】C45、违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金

13、，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】A46、(2019 年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】B47、(2019 年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C48、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、

14、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B49、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价【答案】A50、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同【答案】A