吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A.6B.12C.24D.36【答案】C2、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所【答案】A3、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应

2、股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】A4、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、根据证券公司风险处置条例，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（）。A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人

3、的破产清算申请不予批准，并依照证券公司风险处置条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案【答案】A8、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律

4、主体之间存在的权利义务关系【答案】A9、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D10、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）A.对外提供担保B.股份奖励给本公司职工C.减少注册资本D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】A11、在对客户

5、征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A12、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】B14、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A15、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%，或

6、者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D16、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务【答案】B17、（2020 年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、（2016 年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、（2020 年真题）有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照

7、合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B20、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得 3 万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。A.3B.6C.12D.70【答案】C23、（2017 年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托

8、资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理【答案】B25、根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】C26、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有()A.、B.、C.、D.、【答案】A27、根据 证券法，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。A.公开B.公允C.公正D.公平【答案】B28、证券法对证券公司监管的

9、基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】B29、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】C30、下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、在全国银行

10、间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。A.B.C.D.【答案】B32、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。A.B.C.D.【答案】B34、下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期

11、间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单【答案】D35、信用交易包括()。A.B.C.D.【答案】C36、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】D39、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A.、B.、C.、

12、D.、【答案】C40、根据公司法,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()A.监事任期每届三年B.应当有公司职工代表C.总经理可以兼任监事D.应当有股东代表【答案】C41、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.B.C.D.【答案】C42、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B43、（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并

13、与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理【答案】A44、根据合伙企业法第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B46、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D47、

14、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D48、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】B49、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D50、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.1 月 1 日B.4 月 1 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C