吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案).doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我提年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】A2、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律

2、业务。A.B.C.D.【答案】D4、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B8、自 2007 年 11 月以来，主要的远期品种为()。A

3、.B.C.D.【答案】B9、证券投资基金可能面临的技术风险是（）。A.B.C.D.【答案】B10、关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念C.损失实际产生后，风险仍然存在D.损失和风险是事物发展的两种状态【答案】C11、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】C12、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A.暂不征收B.征收 1%C.征收 2%D.征收 4%【答案】A13、2008 年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。

4、A.B.C.D.【答案】D14、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）。A.10B.20C.30D.50【答案】A15、根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、（2018 年真题）沪深 300 指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】B17、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A18、常用的市场风险限额

5、包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（）。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理C.企业年金基金限于境内投资D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算【答案】A22、衍生工具的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()

6、A.、B.、C.、D.、【答案】A24、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有()。A.B.C.D.【答案】C26、以下关于欧洲债券的发行，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】A28、弥补赤字的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案

7、】B30、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】B31、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。A.最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6B.除金融类企业外，最近 1 期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价D.发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价【答案】C32、风险管理具体表现

8、为（）。A.B.C.D.【答案】B33、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（）。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】B34、属于金融机构的主动负债的是()。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】A35、以下不属于利率金融衍生工具的是()A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【答案】C36、套期保值的基本做法是（）。持有现货空头，买入期货合约A.B.C.D.【答案】B37、关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、（）负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信

9、托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】A39、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A41、（2019 年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（）。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】A42、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】

10、C43、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】C44、（2019 年真题）我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】D45、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D46、证券公司受期货公司委托在从事 IB 业务时应当提供的服务包括()。A.B.C.D

11、.【答案】D47、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜台交易D.分散持有【答案】A48、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C49、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（）。A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责【答案】C50、下列影响基金份额净值的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D