吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.A.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构【答案】C2、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违

2、约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D3、1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。A.德国法兰克福B.美国纽约C.日本东京D.英国伦敦【答案】C4、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C6、赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5 元，3 月 6

3、日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买人，5 月 8 日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】C7、独立基金销售机构变更公司章程、名称、住所、组织形式等事项的，应当在（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.9【答案】B8、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A9、律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（）。A.尽责调查制度B.专业测评制度C.风险控制

4、制度D.诚信资质制度【答案】C10、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理

5、试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于 15 年D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告【答案】D12、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列关于基金的各种费用说法错误的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C.积极管理的股票基金一般按照年管理费率 2.5%的比例计提管理费D.指数基金和债券基金的年管理费率一般为 0.3%1.0%【答案】C14、世界

6、上最早的证券交易所出现在（）.A.荷兰B.美国C.英国D.中国【答案】A15、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】B16、世界上第一个股票交易所位于（）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D17、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（）。A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在

7、规定期限内改正，且在公司股票停牌 1 个月内仍未改正B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2 个月内仍未披露C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的D.公司可能被依法强制解散【答案】A18、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债

8、期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B20、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一

9、种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C21、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、（2018 年真题）下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金【答案】A24、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），

10、股价（）。A.增加-上升B.减少-下降C.增加-下降D.减少-上升【答案】B26、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】A27、下列有关股票特征的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于企业（公司）融资表述错误的是（）。A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为【答案】B29、（2019 年真题）下列关于债券收益率

11、的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、（2019 年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D31、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（）A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小C.我国证券公司发展的第二阶段，

12、证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理D.我国证券公司发展的第四阶段，证券法颁布及第二次综合治理【答案】D32、中央银行的负债业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D36、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益 10以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活

13、动有（）。A.B.C.D.【答案】C37、关于股票性质描述正确的是（）。A.股票是设权证券B.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式C.股票所代表的权利本来不存在D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的【答案】B38、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C39、将基金划分为公募基金和私募基金，是按照（）划分的。A.基金的投资理念B.基金的投资标的C.基金运作方式D.基金的募集方式【答案】D40、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】D41、一般来说，证券买卖委托

14、受理过程不包括（）。A.验证B.审单C.查验资金及证券D.审查客户的证券投资风险承受能力【答案】D42、（2019 年真题）世界上第一个股票交易所位于（）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D43、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C44、（2018 年真题）中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.营利性【答案】C45、国务院证券监督管理机构的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、（2

15、019 年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C47、下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有()。A.B.C.D.【答案】D50、A 公司今年的息税前利润为 500 万元，调整的所得税为 90 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，资本性支出为 55 万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310B.340C.400D.440【答案】A