吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）A.B.C.D.【答案】D2、某证券公司在 2017 年 8 月 1 日开始行政重组。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（）。A.2017 年 12 月 31 日完成重组B.2018 年 8 月 11 日完成重组，且未申请延期C.2018 年 7 月 31 日获批准延期，延期到 2019 年 8 月 1 日D.上述选项均不符合规定【答案】A3、证券

2、公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.工商管理局【答案】B5、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督B.管理C.制衡D.审核【答案】C6、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B7、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】C8、非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?A.机构投资者B.中小投资

3、者C.合格投资者D.专业投资者【答案】C9、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A10、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C11、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务

4、制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】C12、公开发行股票数量在 4 亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。A.10B.15C.20D.30【答案】C13、证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】A14、（2016 年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】D15、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。A.单

5、位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照刑法相关规定进行处罚B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为【答案】C16、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1 月 1 日B.4 月 30 日C.5 月 1 日D.7 月 31 日【答案】D17、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】B18、证券公司经营证券承销与

6、保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.5B.3C.2D.1【答案】C19、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】B20、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、(2019 年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）

7、A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B25、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员包括（）A.B.C.D.【答案】A26、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C27、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D29、沪港通和深港通的基本规则包括（

8、）。A.B.C.D.【答案】D30、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D31、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】A32、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】D33、金融衍生工

9、具按照产品形态可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A34、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（）。A.统销B.包销C.代销D.直销【答案】C35、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】B36、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B

10、.C.D.【答案】D37、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3 个月到 36 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.B.C.D.【答案】D39、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对

11、基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】D40、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A41、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C42、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由()名注册委员会委员参加。A.9B.5C.7D.3【答案】B43、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、（2016 年真题）收

12、购要约约定的收购期限为（）。A.10 日30 日B.10 日45 日C.30 日45 日D.30 日60 日【答案】D45、上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。A.股东大会的股东的 2/3B.出席股东大会的股东的 2/3C.股东大会的股东的 1/3D.出席股东大会的股东的 1/3【答案】B46、根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司发生下列（）情形时，不需召开临时股东大会。A.董事人数不足公司章程规定人数的 23B.持有公司股份 3的股东请求C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的 13D.监事会提议召开【答案】B47、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】A48、（2016 年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、根据合伙企业法，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C