吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案.doc

《吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A2、（2017 年真题）下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A.25 人B.51 人C.76 人D.100 人【答案】A

2、3、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C4、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25B.30C.35D.40【答案】B5、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、(2018 年真题)根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】A7、(2018 年真题)记名股票的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8

3、、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】D9、下列属于设立有限责任公司的条件有()。A.B.C.D.【答案】C10、任职资格方面，证券法规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、按照证券公司内部控制指

4、引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】C12、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】B13、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员【答案】D14、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、证券交易场所制定的自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、

5、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】B18、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责的监督管理措施有（）。A.B.C.D.【答案】

6、B19、法律关系客体包含（）。A.B.C.D.【答案】D20、证券交易所的监管职能包括()。A.B.、C.、D.、【答案】A21、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。A.B.C.D.【答案】C22、按照证券业从业人员执业行为准则的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】A23、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试

7、行），执业证书的申请程序依次是（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列对于公司章程的描述，错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C25、上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。A.股东大会的股东的 2/3B.出席股东大会的股东的 2/3C.股东大会的股东的 1/3D.出席股东大会的股东的 1/3【答案】B26、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列说法错误的是（）。A.区域性股权市场运营机构、证券公司

8、及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定【答案】B27、（2020 年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、

9、III【答案】D28、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】D29、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B31、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】B32、关于惩处存在刚性兑付行为的金融机构的说法，以下选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列有关操纵证券、期货市场

10、交易应承担的行政责任中不正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得 1 倍以上 10 倍以下罚款B.没收违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以 100 万元以上 1000 万元以下的罚款C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告D.单位操纵证券市场的，并处 1 万元以上 500 万元以下的罚款【答案】D34、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是（）。A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任B.证券公司仅应建立健全融出方资质审查制度C.融入方可以是金融机构或从事贷款业

11、务的其他机构D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方股质押回【答案】A35、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D36、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（）。A.银监会B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C37、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性

12、文件包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款A.300 万元以上 600 万元以下B.30 万元以上 300 万元以下C.100 万元以上 600 万元以下D.200 万元以上 2000 万元以下【答案】D39、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016 第四次B.2017 第三次C.2017 第四次D.2016 第三次【答案】C40、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、下列属于证券业从业人员申请执业证

13、书条件的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C43、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,A.三B.两C.一D.五【

14、答案】A45、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B48、下列不属于基金份额持有人义务

15、的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任【答案】A49、根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C50、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让【答案】C