吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】A2、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A.有限B.无限C.可知D.可测【答案】B3、以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答

2、案】C4、下列关于开立证券账户的基本原则和要求相关说法中，错误的是（）。A.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户B.对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户C.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿D.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用匿名制【答案】D5、基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B6、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场【答案】A7、股票是一种（）风险的金融产品。

3、A.高B.中高C.低D.中低【答案】A8、以下关于价格优先的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D10、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C11、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】C12、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请

4、文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】A13、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】B14、证券、期货市场诚信建设工作包括()。A.B.C.D.【答案】A15、（2020 年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】D16、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929 年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放

5、后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】C17、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】D18、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法错误的（）A.市场交易机制的核心是价格发现机制B.货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动C.预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系D.利率对金融市场的影响是局部

6、的、非系统的【答案】D19、根据证券市场禁入规定，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性【答案】A21、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B22、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】B23、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易

7、B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C24、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.B.C.D.【答案】A25、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A26、行业分析主要分析的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、（2019 年真题）下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、股票投资分析方法主要分类不包括以下（）。A.重点分析法B.基本分析法C.技术分析法D.量化分析法【答案】A29、截至 2020 年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且

8、分散，各项业务均衡发展。A.股份制银行B.大型商业银行C.农村信用社D.农村合作银行【答案】B30、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.、B.、C.、D.、【答案】D31、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】D33、（2018 年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（）

9、。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、（2021 年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D35、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.4 亿元【答案】B36、将基金划分为公募基金和私募基金，是按照（）划分的。A.基金的投资理念B.基金的投资标的C.基金运作方式D.基金的募集方式【答案】D37、选择性货币政策工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列影响基金份额净值的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

10、A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】A40、将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。A.信用状况B.发行方式C.期限长短D.利率是否固定【答案】A41、我国证券投资基金法规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D42、金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。A.B.C.D.【答案】A43、股票市场融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A44、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。A.投资性B.融资性C

11、.公开市场操作D.收益性【答案】C45、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A46、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A47、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。A.B.C.D.【答案】D48、我国记账式国债的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C