吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、EURONEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、（2018 年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（）。A.记账方式不同B.发行利率确定机制不同C.发行对象不同D.流通或变现方式不同【答案】A4、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、证

2、券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.B.C.D.【答案】A6、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】D7、（2021 年真题）在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（?）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】C8、以下关于基本分析法的描述，错误的是（）。A.基本分析法又被称为基本面分析法B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值

3、波动D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。【答案】C9、基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】B10、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于 3%D.贷款损失准备计提充足【答案】C11、根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】A12、关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、股票发行的定价方

4、式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、中央政府发行的国债，主要用途有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法错误的（）A.市场交易机制的核心是价格发现机制B.货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动C.预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系D.利率对金融市场的影响是局部的、非系统的【答案】D17、（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投

5、资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】A18、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、结构化金融衍生产品的类别包括（）等。A.、B.、C.、D.、，、【答案】C20、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于理事会理事长的描述错误的是（）。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.是证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理【答案】D22、将有形资产产生的

6、风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C23、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B24、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.B.C.D.【答案】C25、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合

7、资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】C26、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()A.所筹资金用途符合国家产业政策B.企业规模达到国家规定的要求C.企业财务会计制度符合国家规定D.发行企业债券前连续 2 年盈利【答案】D27、我国证券投资基金法规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、金融期货与金融现货交易的不同点有()。A.B.C.D.【答案】D29、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从

8、发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、2018 年 11 月 27 日（）成为我国首家外资控股证券公司。A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】C31、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列关于公司股东权利的说法中，符合中华人民共和国公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、（2019 年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和

9、中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A34、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B35、（2020 年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A36、个人投资者投资行为的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】B37、全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、弥补赤字的手段有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

10、D39、流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】B40、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D41、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类

11、企业债券【答案】A42、在 QDII 制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5B.10C.15D.20【答案】B43、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、根据我国企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、（）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。A.单只股票期权B.股票利率期权C.股票组合期权D.股票指数期权【答案】C46、（2021 年真题）下列关于

12、风险偏好的说法，错误的是（?）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】A47、下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（）。A.契约型基金B.公司型基金C.分级基金D.伞型基金【答案】B48、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会【答案】B49、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国人民银行【答案】A