吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D4、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D6、在银行存在正缺口和资产敏感的情

2、况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B9、三角形整理形态包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A12、根据市场中经常出现的规律性

3、现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C14、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B15、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B16、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C17、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】

4、B19、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C20、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C22、假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D23、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案

5、】B24、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B26、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A27、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B28、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A29、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C30、道

6、氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B35、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、2013

7、年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A38、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A40、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D42、以下关于现值和终值的说法。错误的是

8、（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】A43、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D45、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B