吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A2、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。A.B.C.D.【答案】D3、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A

2、.5 万元以上 50 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.60 万元以上 600 万元以下【答案】C4、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】B5、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的 10 个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.B.C.D.【答案】D6、（2016 年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的

3、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、(2019 年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B8、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C9、（2020 年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答

4、案】D10、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档

5、案予以保存和管理【答案】B11、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C12、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B13、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额

6、，不得超过该计划总份额的（）。A.50B.40C.30D.20【答案】D14、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部

7、门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】B18、资产管理产品为封闭式产品，下列选项中，不可按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（）。A.所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期B.所投金融资产暂不具备活跃交易市场C.所投金融资产在活跃市场中没有报价D.所投金融资产能采用估值技术可靠计量公允价值【答案】D19、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A

8、.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得 10 倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C20、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D21、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】A22、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部

9、门、分支机构应当配备具备 3 年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15 人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B23、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.

10、C.D.【答案】D24、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、根据期货交易管理条例规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的 30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息【答案】A27、发行人最后一次

11、付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B28、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D30、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C31、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提

12、取税后利润的 10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取【答案】A32、（2020 年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列有关公司的说法，正确的是（）。A.公司不是法人B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】B34、根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()A.、B.、C.、D.、【答案】C35、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依

13、法审核同意，并由双方签订上市协议。A.证券业协会；证券交易所B.证券交易所；证券交易所C.证券交易所；证监会D.证监会；证监会【答案】B36、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C37、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B38、（2016 年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.、B.、C.、D

14、.、【答案】D39、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务【答案】B40、证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其（）。A.及时性

15、、准确性、完整性B.及时性、相关性、完整性C.及时性、准确性、独立性D.准确性、完整性、独立性【答案】A41、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得 10%以上 1 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 2000 万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】

16、B45、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】C46、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】C47、下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人

17、员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则【答案】D48、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A49、2012 年 2 月至 2019 年 10 月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币 8067 万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计 3814 万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】C50、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】D