吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A3、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（

2、）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D4、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】D5、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】B6、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A7、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】B9、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.

3、D.【答案】A10、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C11、根据 K 线理论，在其他条件相同时，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D15、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B

4、16、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C17、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B20、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券

5、投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C24、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D25、现行印花税的税率采用（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3

6、C.7D.10【答案】B28、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B29、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D.【答案】C30、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A32、每股股

7、利与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C33、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、在某会计年度出现（）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C37、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于证券市场支撑

8、线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B40、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A41、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A42、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D47、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B50、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C