吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合检年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）A.B.C.D.【答案】D2、某一证券投资基金的基金资产净值为 218 亿元，基金负债是 32 亿元，则该基金资产总值为（）亿元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B3、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D4、目前，凭证式国债发行

2、采用（）。A.公开招标方式B.承购包销方式C.竞争性招标方式D.代销方式【答案】B5、从 LIBOR 的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。A.B.C.D.【答案】B6、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】C7、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务A.B.C.D.【答案】D8、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最

3、近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C10、（2021 年真题）“金融加速器”理论认为（?）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C11、中华人民共和国金融

4、行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）的规定。A.B.C.D.【答案】D12、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。A.2 万元以上 8 万元以下B.3 万元以上 8 万元以下C.2 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D13、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（）。A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为 1 元/份B.基金申购价格未知，申购份额通常在 T+2 日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额C.

5、固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回D.般开放式基金按“已知价”原则进行买卖【答案】D14、（2018 年真题）回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】C15、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。A.、B.、C.、D.、.、【答案】D17、5Cs 系统是指（）。A.B.C.D.【答案】D18、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（?），且必须为实缴货币资本。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.4 亿元【答案】A19、关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说

6、法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、证券市场监管的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5B.8C.10D.20【答案】B22、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C24、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得

7、超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C25、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】C26、政策性银行发行金融债券应当向（）报送发行申请。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C27、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.、B.、C.、D.、【答案】C28、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】C29、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。A.累积

8、优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C30、（）类股东及其行动人持股超过 5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】B31、股价指数的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、（2020 年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）A.宏观经济B.行业或区域竞争结构C.市场波动D.股利政策【答案】D33、（2018 年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交

9、易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】D34、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A35、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】C37、根据证券投资基金法和

10、其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.B.C.D.【答案】D38、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.资产管理C.参与重大决策D.选择管理者【答案】B39、科创板制度设计的创新点包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与

11、者进行发行和交易决策的重要依据【答案】B41、广义的有价证券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、简单算术股价平均数的缺点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、场外交易市场的英文缩写是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A45、（2019 年真题）欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外

12、国债券【答案】B46、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】B47、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C48、企业公开发行企业债券的，最近 3 年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。A.1 年B.2 年C.3 年D.4 年【答案】A49、网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B50、（）对金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】C