吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案).doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A3、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D5、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【

2、答案】C6、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A7、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D8、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A12、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D13、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【

3、答案】A14、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B15、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A16、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B17、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C

4、.、D.、【答案】C18、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A19、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A20、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B21、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD

5、.I、II、III、IV【答案】C22、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A25、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。

6、A.B.C.D.【答案】B28、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】B32、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A33、证

7、券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】D34、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、以下属于财务目标内容的有（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A37、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套

8、利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A39、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A41、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D42、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A43、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D.【答案】C44、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A45、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D47、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B48、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A