北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D2、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C3、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、张某由于资金宽裕可以

2、向朋友借出 50 万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率 15(每年计息一次)，乙是年利率 147(每季度计息一次)，丙是年利率 143(每月计息一次)，丁是年利率 14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A6、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A7、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A9、公司分析中最重要的是（）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案

3、】D10、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B11、（）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D12、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】D15、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列说法正确的是（）。A

4、.B.C.D.【答案】C17、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B18、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、张某由于资金宽裕可以向朋友借出 50 万元。甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率 15(每年计息一次)，乙是年利率 147(每季度计息一次)，丙是年利率 143(每月计息一次)，丁是年利率 14(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A20、在

5、计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A22、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C26、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A27、证券产品选择的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底

6、都申购10000 元的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C29、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C30、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A31、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、股息增长模型有（）。A.B.C

7、.D.【答案】B33、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D34、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B35、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】D36、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B37、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A38、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有(

8、)。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A40、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.443

9、86【答案】C44、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A45、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A47、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C49、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A50、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A