北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C5、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、股票的参与性是指股票的持有

2、人有权（）。A.B.C.D.【答案】C8、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A9、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B10、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值

3、等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B12、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D13、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B14、客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的

4、客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以

5、5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B22、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D24、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价

6、值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D26、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C27、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】A28、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D31、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A

7、32、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C33、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D35、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、

8、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B37、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C38、关于头

9、肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B39、套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B42、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列关

10、于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】A46、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A47、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C48、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】C50、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B