北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至

2、1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A2、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A3、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.

3、【答案】A4、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么（）。A.B.C.D.【答案】C5、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D6、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A7、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要

4、包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C13、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D15、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D16、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制

5、的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D20、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D21、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B22、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于情景分析中的

6、情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A25、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B28、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A29、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C30、下列关于对冲策略有效性评价方

7、法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C33、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A34、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C35、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B36、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机

8、会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C37、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D38、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A39、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C40、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组

9、合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A42、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C43、已知某公司某年财务数据如下：年初

10、存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D46、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C

11、.1.91D.2.56【答案】C47、某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B48、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】D49、信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B