北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2012 年 2 月至 2019 年 10 月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币 8067 万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计 3814 万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】C2、根据中华人民共和国证券法的规定，对内

2、幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、激发组织活力是指将文化建设与人才团队建设有机结合，努力打造团结协作、多元包容的精神氛围。其具体内涵包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只 A 股股票质押的数量不得超过该股票 A 股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B5、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以 F 要求向投资者提供相关信息:（）。A.B.C.D.【答案】D6、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务

3、院【答案】D7、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A9、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚

4、款。A.10B.20C.30D.50【答案】C10、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A11、上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到 100以上的，上市公司购买的资产要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反

5、馈意见。A.5 日B.10 日C.7 日D.15 日【答案】D13、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B14、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责

6、任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C15、(2018 年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、下列情形不得再次公开发行公司债券的有()。A.B.C.VD.【答案】A17、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务 3 年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务 5 年以上的经历【答案】A18、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督

7、管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】D19、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、下列哪一项不属于资本市场的功能?（）A.筹资一投资功能B.资本定价功能C.调控经济功能D.资本配置功能【答案】C22、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司【答案】B23、证券公司风险管理部门具备 3

8、年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2B.5C.10D.20【答案】A24、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30B.40C.50D.60【答案】C25、以下（）不属于证券公司应当落实应急管理职责。A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略C.风险

9、管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级【答案】D26、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D27、另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?A.5B.10C.15D.20【答案】B28、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券

10、资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】C29、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】A31、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证

11、券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D32、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.B.C.D.【答案】D36、有限责任公司监事会主席的产生方式是()

12、。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事 13 以上人数选举产生C.由全体监事 23 以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】A37、下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（）。A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10 个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起 10 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券

13、投资顾问或者证券分析师注册登记【答案】C38、（2016 年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A39、期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A.1B.2C.5D.7【答案】A40、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流

14、动性较弱B.风险较高、流动性较强C.风险较低、流动性较强D.风险较低、流动性较弱【答案】C41、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（）。A.B.C.D.【答案】D43、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】C44、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B

15、.C.D.【答案】B45、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】B46、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是()。A.B.C.D.【答案】D48、根据合伙企业法，有限合伙人不得以（）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C49、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C50、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A