北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司监督管理条例，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A2、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、同时

2、符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近（）年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D4、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以 F 要求向投资者提供相关信息:（）。A.B.C.D.【答案】D5、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A6、公开发行股票的股份有限公司

3、必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C7、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】C9、（2016 年真题）持续督导工

4、作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】A11、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种

5、责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等B.公司享有法人财产权C.公司管理者承担信义义务D.股东享有有限责任保护【答案】B12、根据证券法第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以 50 万元以上A.5B.10C.20D.50【答案】D13、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】B14

6、、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B15、关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3:1，权益类产品的分级比

7、例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C16、按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D17、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全A.B.C.

8、D.【答案】D19、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B20、（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.证券期货经营机构主要负责人【答案】D21、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对

9、该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C22、证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性A.、B.、C.、D.、【答案】B23、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D24、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记

10、。A.5B.7C.10D.12【答案】B26、(2018 年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析B.持续督导C.法律分析D.尽职调查【答案】D27、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】C28、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。A.董事会B.股东（大）会C.经营管理主要负责

11、人D.分支机构负责人【答案】A29、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C30、证券公司融券，可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】D

12、32、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】C33、按照证券公司合规管理实施指引的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5，且不得少于 3 人【答案】D34、合格境外机构投资者境内证券投资应

13、当委托具备下列哪些条件的托管人托管()A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.上市公司收购管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司重大资产重组管理办法D.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法【答案】B36、证券投资咨询人员违反证券、期货投资咨询管理暂行办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证

14、监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A.B.C.D.【答案】B37、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.基金份额B.房地产C.贷款D.艺术品【答案】A38、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】A39、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.

15、10%B.3%C.1%D.5%【答案】D40、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B41、证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10【答案】C42、持有股票期权合约义务仓的投资者是（）A.股票期权卖方B.股票期权买方C.股票期权结算参与人D.做市商【答案】A43、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做

16、的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D44、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30B.40C.50D.60【答案】C45、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.

17、行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C46、证券账户名称应当注明的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列具有法人资格的有()。A.B.C.D.【答案】D50、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D