北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc

《北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易管理条例第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】A2、关于中小企业板块，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、（2018 年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、（2020 年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设

2、定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D5、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程【答案】C6、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A7、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。A.证券包销，是指证券公司代

3、发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日【答案】A8、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的 1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一

4、次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C10、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其

5、他合伙人一致同意【答案】B12、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、证券行业文化建设不包括哪个层次（）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】C14、内部控制的主要内容有（）。A.B.C.D.【答案】D15、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）A.B.C.D.【答案】D16、A 证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（）。A.损害客户利益的行为B.虚假陈述或信息误导行为C.操纵证券市场D.内幕信息交易【答案】A17、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式

6、资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B18、我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。A.1998 年 12 月 29 日B.1999 年 7 月 1 日C.1998 年 7 月 1 日D.1999 年 12 月 29 日【答案】B19、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】D20、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料

7、，完成该项业务首次备案。A.20 天B.1 个月C.3 个月D.10 天【答案】B21、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C22、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C23、（2020 年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】A24、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营

8、业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】A26、（2020 年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、金融资产不低于（）万元或者最近 3 年个人年均收入不低于（）万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；

9、20C.300；30D.500；50【答案】C28、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A29、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。A.B.、C.、D.、【答案】D30、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以

10、外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】B31、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合A.100 亿元B.200 亿元C.300 亿元D.400 亿元【答案】C32、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。?A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅

11、自对外办理相关业务D.证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模【答案】B33、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A34、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。A.

12、B.C.D.【答案】B35、（2021 年 12 月真题）根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D36、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B.C.D.【答案】D37、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】B3

13、8、根据上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、(2019 年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、（2017 年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5【答案】B41、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、证券

14、公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A.B.C.D.、【答案】C43、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A44、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。A.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息B.具备健全且运行良好的组织机构C.最近 5 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息D.国务院规定的其他条件【答案】C45、下列关于公司分立的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、按照规定，下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】A48、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】A49、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。A.证券公司与投资者双方约定的B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的C.投资者指定的D.证券公司指定的【答案】A50、证券、期货投资咨询的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D