北京市2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D2、信用传导机制涉及的变量不包括（）。A.股价B.净值C.贷款D.汇率【答案】D3、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留 2 位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留 3 位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留 4

2、 位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午 10:35?11:35【答案】C4、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B6、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.12B.0C.23D.1【答案】D7、（2019 年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其

3、特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B10、场外交易市场的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D11、按照证券法，我国证券公司的业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。A.优先股B.CDRC.B 股D.境外投资股【答案】C13、属于无担保证券范畴，不以公司任何资

4、产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D14、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A.发行主体B.利率是否固定C.付息方式D.债券形态【答案】B15、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构

5、办理分登记托管【答案】D17、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】A18、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】B19、在下列（）情形下，证券评级机构无须终止评级。A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈

6、述或重大遗漏的B.委托人不按约定支付评级费用的C.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的D.委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级对象进行评级【答案】D20、长期资金流动的主要方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、我国目前金融市场的监管架构是（）。A.一行两会B.一行三会C.一委一行两会D.一委一行三会【答案】C22、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】C23、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案

7、】B24、关于基金监管的意义，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B25、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A26、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.年B.半年C.季度D.两年【答案】A27、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场

8、C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】D28、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D30、QFII 是在一定规定和限制下，（），通过严格监管的专门账户投资（），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。A.B.C.D.【答案】A31、RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别在于（）。A.、B.、C

9、.、D.、【答案】C32、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数【答案】C33、根据证券交易所管理办法规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会【答案】A34、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C35、（2019 年真题）开放式基金的非交易过户主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口

10、银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C37、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.B.C.D.【答案】D38、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C39、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C40、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。A.1B.2C.3D.4【答案】B41、关于证券账户

11、、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】A42、我国混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】C43、（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】B44、货币市场基金的投

12、资对象期限为()年以内。A.1B.2C.3D.4【答案】A45、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】B46、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B47、沪港通中沪股通起始额度为每日（）亿元人民币。A.130B.120C.140D.150【答案】A

13、48、下列关于金融市场中的交易所市场与场外交易市场的说法错误的有（）。A.交易所市场包括证券交易所、期货交易所、期权交易所以及外汇市场等金融市场B.按交易金额比较，场外市场交易量远远大于交易所市场的交易量，交易结构和交易方式也较为丰富C.市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易的金融市场，相对于交易所场内交易而言，通常被称为场外市场D.在我国，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（CFETS）及金融机构柜台交易等市场一般就归为场外市场。【答案】A49、（2019 年真题）银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】A50、（2021 年 12 月真题）中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B