北京市2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习试年证券从业之金融市场基础知识练习试卷卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A2、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.B.C.D.【答案】B3、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20 个B.15 个C.30 个D.10 个【答案】A4、大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三

2、个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的（）倍以及债券信用评级需达到 AAA 级。A.1 倍B.1.2 倍C.1.5 倍D.2 倍【答案】C5、下列关于委托受理的说法，错误的是（）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】C6、交易型开放式指数基金的特征包

3、括（）。A.B.C.D.【答案】D7、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁【答案】B8、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。A.自律B.监督C.备案D.审批【答案】A9、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C10、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市 A 股B.已上市 B 股C.已上市基金D.首日上市的证券

4、【答案】D11、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、（2020 年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B15、证券投资基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年

5、盈利【答案】C17、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A18、影响净资产收益率的因素有（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给 SPV，从 SPV 处获得对价B.信用增级机构对 SPV 发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对 SPV 发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成

6、功发行【答案】D20、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B21、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。A.I、B.C.D.【答案】D22、下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息率优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C24、根

7、据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B25、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C26、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B27、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.

8、股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】C28、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、公开募集基金应当经()注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所【答案】C30、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、关于基金费用，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、SETS 系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。A.B.C.D.【答案】C33、货币期货又称（）。A.股票期货B.外汇期货C.债

9、券期货D.利率期货【答案】B34、投资咨询机构属于证券（）机构。A.自营B.投资C.服务D.代理【答案】C35、下列说法错误的是（）。A.证券公司可代客户下达交易指令B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】A36、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、关于 5Cs 系统描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。A.证券市场B.基金市

10、场C.信托市场D.房地产市场【答案】A39、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金C.基金合同应当约定给投资者设置不少于 48 小时的投资冷静期D.不得夸大、片面宣传私募基金【答案】C41、1988 年以前，我国国债发行采用（）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】C42、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近 3 年持

11、有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】D43、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】D44、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A45、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】B46、（2020 年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】A47、国务院证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、下列不属于直接融资方式的有（）。A.债券市场融资B.商业信用融资C.银行信用融资D.民间借贷【答案】C50、下列关于信用增级机构的说法，正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】A