北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C2、证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证【答案】C3、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。

2、A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】D4、在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、（2017 年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C6、关于中小企业板块，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提

3、供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】C8、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.通报批评B.终止收购C.警告D.记大过【答案】C9、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B10、证券公司与客户关系的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东

4、会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B12、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.坚持以客户需求为导向B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】A13、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、证券公司在

5、经纪业务活动中不得具有的行为有()。A.B.C.D.【答案】D16、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。股权融资债务重组债券融资资产重组A.B.C.D.【答案】B17、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D18、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%B.自营非权益类证券及

6、其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%【答案】C19、A 公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300 万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.600B.1600C.100D.200【答案】A20、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以

7、处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A21、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）A.B.C.D.【答案】D22、(2019 年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.45B.90C.30D.60【答案】C23、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A.B.C.D.【答案】A25、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动

8、性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。A.1B.6C.10D.12【答案】D26、按照证券投资业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券公司董事会（）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。A.风险控制委员会B.战略规划委员会C.审计委员会D.薪酬与提名委员会【答案】A28、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案

9、】C30、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A.上市公司发行可转换公司债券B.发行人发行企业债券C.上市公司发行新股D.首次公开发行股票并上市【答案】B31、（2016 年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户【答案】A32、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】A33、

10、（2016 年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.3C.5D.6【答案】B36、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。A.5000 元B.5 万元C.50 万元D.500 万元【答案】B37、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】

11、B38、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】A39、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B40、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（）。A.60 日B.180 日C.360 日D.90 日【答案】D41、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、（2020 年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（A.II

12、、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C43、证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要（）。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】C44、下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、（2020 年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】C46、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容

13、，不包括（）。A.交易的决策与执行B.与交易有关的登记结算C.交易产品风险等级的内部审查D.交易产品和投资者的选择【答案】C47、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（）。A.B.C.D.【答案】D48、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.5D.6【答案】B49、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。A.能源期货合约B.农产品期货合约C.外汇期货合约D.金属期货合约【答案】C50、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（）。A.B.C.D.【答案】D