北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B2、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D3、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100

2、 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B6、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A7、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C8、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B9、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、下

3、列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A12、下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】D13、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D14、下列有关家庭生命周

4、期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案

5、】A21、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B25、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A26、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=

6、优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B28、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A29、了解证券产品的特性要求投资者

7、了解（）。A.B.C.D.【答案】A30、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是 0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】B34、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A35、预计某公司今年末每

8、股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B36、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C37、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B38、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、

9、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D41、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A42、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A43、某公司年末总资产 180000 万元，流动负债 40000 万元，长期负债 60000 万元，股票共 20000 万股，当前股价为 24 元，该公司每股净资产为（）元.A.3B.4C.6D.9【答案】B44、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C46、以下关于旗形的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到 40 万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B50、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D