北京市2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】C2、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银

2、行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C3、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C4、下面关于风险，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、（2019 年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、境外上市外资股包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、证券公司内部评级管理的基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】D8、（2018 年真题）政府的银行职能是指中央银行

3、为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.B.C.D.【答案】C9、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.B.C.D.【答案】D10、证券市场融资活动是指资金盈余单位和（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.个人投资者B.赤字单位C.证券投资单位D.证券公司【答案】B11、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大

4、风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B13、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A15、企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】B16、（2020 年真题）下列属于风险管理本质特征的是（）A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】

5、B17、在破产清算时，优先股股东在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、银行证券主要是（）。A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证【答案】A19、（2021 年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（?）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D20、以下（）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证B.外汇掉期C.利率互换产品D.场内国债期货【答案】A21、证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C22、（2019 年真

6、题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C23、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B24、（2021 年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正

7、确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列关于股票的特征说法正确的是（）。A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权【答案】A26、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利

8、（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C27、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B28、2020 年 6 月 12 日，科创板“首单 CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行 CDR 存托凭证的上市公司。A.上市委会议审议B.上市委会议讨论C.上市委会议通过D.上市委会议批准【答案】C29、普

9、通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。A.银行存款B.注册资本C.剩余资产D.弥补损失【答案】C30、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C31、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操

10、作风险【答案】C32、下列属于债券收益率特性的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）?A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D34、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、（2021 年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（?）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】C37、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。A.私募基金投资活动应

11、遵循“利益共享、风险共担”原则B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动C.不得从事承担无限责任的投资D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的 30%【答案】D38、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书A.B.C.D.【答案】B39、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C40、商业银行发行金融债券应具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】

12、A41、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】A43、私募基金管理人应当在名称中注明（）字样。A.B.C.D.【答案】C44、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、金融衍生工具的发展动因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A46、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板

13、市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】A47、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B48、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.B.C.D.【答案】D49、国际债券的发行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B50、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D