北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D2、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、大多数动态资产配置

2、策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】B7、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A

3、.、B.I、C.、D.I、【答案】D8、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A10、根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险.由于保险金

4、额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B12、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A13、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】D14、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日

5、起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B17、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A18、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B21、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C22

6、、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D24、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D25、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D26、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.

7、、D.、【答案】D28、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A33、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D

8、.、【答案】D34、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A37、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会

9、给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】A40、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A43、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B45、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年

10、金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C46、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A48、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D49、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C50、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A