北京市2023年证券分析师之发布证券研究报告业务过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、资金面是指（）A.一定时期内货币现金的总量B.一定时期内流动资金的总量C.一时期内货币供应量以及市场调控政策对金融产品的支持能力D.一定时期内市场货币的总量【答案】C2、在总需求小于总供给时，中央银行要采取（）货币政策。A.中性的B.弹性的C.紧的D.松的【答案】D3、企业自由现金流（FCFF）的表达公式是（）。A.FCFF=利润总额（1-税率）+折旧B.FCFF=利润总额+折旧-资本性支出-追加营运资

2、本C.FCFF=利润总额（1-税率）-资本性支出-追加营运资本D.FCFF=利润总额（1-税率）+折旧-资本性支出-追加营运资本【答案】D4、下列关于概率的几种形式的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、下列对样本描述正确包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。A.其他债券B.普通股C.优先股D.收益债券【答案】B7、当（）时，基差值会变大。A.B.C.D.【答案】A8、点估计的常用方法有（）。A.B.C.D.【答案】B9、下面关于中央银行执行货币政策的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、在证券公司、证券投资

3、咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、在强式有效市场中，下列描述不正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、市场法是资产评估的基本方法之一，下列关于市场法的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则B.证券分析师只能于一家证券公司执业C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示【答案】

4、C14、在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。A.回定偏好理论B.市场分割理论C.流动性偏好理论D.市场预期理论【答案】D15、完全垄断型市场可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A16、从形状上看，收益率曲线主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、经济周期一般分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】C18、股指期货投资的风险主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、公司调研的对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（）的行业。A.幼稚期B.衰退期C.成长期D.成熟期【答案】D21、关于垄断竞争

5、市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A22、根据固定比例投资组合保险策略，某投资者初始资金为 100 万元，所能承受的市值底线为 75 万元，乘数为 2，则（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列关于期权的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、可赎回债券的约定赎回价格可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、按投资决策的层次划分，股票投资策略可分为（）。A.B.C.D.【答案】C27、关于一元线性回归模型，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【

6、答案】B28、对主权债务的判断一般基于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、改革开放以来，随着我国国民经济对外依存度的大大提高，国际金融市场动荡会导致（）。A.出口增幅上升，外商直接投资上升B.出口增幅下降，外商直接投资下降C.出口增幅上升，外商直接投资下降D.出口增幅下降，外商直接投资上升【答案】B30、从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源说法错误的是（）。A.上市公司作为信息发布主体，它所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源B.投资者可通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息，也可通过家庭成员、朋友、邻居等获得有关信息，但不包括内幕信

7、息C.由中介机构专业人员在资料收集、整理、分析的基础上撰写的，通常以有偿形式向使用者提供的研究报告，是信息的一种重要形式D.政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源【答案】B31、股权资本成本的涵义是()。A.在一级市场认购股票支付的金额B.在二级市场认购股票支付的金额C.为使股票价格不下跌，企业应在二级市场增持的金额D.投资企业股权时所要求的收益率【答案】D32、套期保值与期现套利的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列属于宏观经济分析对信息、数据质量要求的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的

8、权利而向期权的卖方支付的费用是（）。A.交易费B.市场价格C.期权的价格D.时间价值【答案】C35、公司财务比率分析包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、根据期权定价理论，期权价值主要取决于（）A.B.C.D.【答案】C37、在市盈率的估价方法中，利用历史数据进行估计的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列证券市场线的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列各项中，属于经营活动中的关联交易形式有（）。A.B.C.D.【答案】B40、在社会总需求大于社会总供给的经济过热时期，政府可以采取的财政政策有（）。A.B.C.D.【答案】A41、择时交易是指利用某种方法

9、来判断大势的走势清况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则（）；如果判断是下跌，则（）；如果判断是震荡，则进行（）。A.卖出清仓；买入持有；高拋低吸B.买入持有；卖出清仓；高拋低吸C.卖出清仓；买入持有；高吸低拋D.买入持有；卖出清仓；高吸低抛【答案】B42、关于垄断竞争市场特征和生产者行为的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、回归系数检验不显著的原因主要有（）。A.B.C.D.【答案】C44、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.需在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答

10、案】C45、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A46、关于卖出看涨期权，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、根据国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（）。A.信息披露B.禁止引用他人研究成果C.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性D.合理的分析和表述【答案】B48、中华人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、采用重置成本法评估时，重置成本的估算一般可采用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、在道琼斯指数中，公用事业类股票取自 6 家公用事业公司，包括（）。A.B.C.D.【答案】A