北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷A卷含答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务每年证券投资顾问之证券投资顾问业务每日一练试卷日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A3、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列关于预算与实际的差

2、异分析的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C6、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A7、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B10、哪些行为体现了投资顾问业

3、务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A11、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D12、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.

4、C.D.【答案】A16、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B17、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A18、（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】A19、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】B20、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【

5、答案】A21、证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】D22、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D23、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A24、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】A25、证券公司

6、、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B26、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C27、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A29、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A31、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、（）不是由于均值

7、的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D33、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A34、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A35、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C36、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D37、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A38、证

8、券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B39、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】B40、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D41、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D42、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总

9、额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D43、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C45、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B47、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C48、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C