北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A2、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D3、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以

2、后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B5、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B7、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B8、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）

3、。A.B.C.D.【答案】D10、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A13、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A14、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D15、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应

4、【答案】C16、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A17、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A18、趋势线的确认条件包括（）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C19、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平

5、分析的主要形式是利率预期策略【答案】C20、某投资者将 5000 元投资于年息 10%、为期 5 年的债券（按年复利计息），则 5 年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】C21、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A22、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C

6、.、D.I、【答案】D23、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B26、下列关于债务管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、

7、D.、【答案】D28、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】A31、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B32、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D33、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.

8、【答案】B35、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中国证券业协会【答案】D36、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】A37、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B38、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C39、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D40、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D41、行业处于成熟期的特点主要有（）。

9、A.B.C.D.【答案】B42、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D43、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B46、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，

10、其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C47、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C48、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B49、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D50、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D