北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D3、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C4、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C

2、6、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C7、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D8、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A9、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当

3、利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B10、了解客户的渠道有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A16、基本分析流派是以

4、价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A19、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】A21、风险对冲是指利用特定的金融资

5、产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B22、证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A24、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C26、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是

6、（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C28、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D31、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D32、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、下列哪些指标应用是正确

7、的（）。A.B.C.D.【答案】B35、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C36、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C37、风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（）等产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B40、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A41、

8、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A42、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C45、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A46、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C49、央行采用的一般性货币政策工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A