北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C3、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A5、财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、退休收入包括（）。A.B.C

2、.D.【答案】A7、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是系统风险，衡量的是非系统风险【答案】C8、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B9、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死

3、亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A11、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A13、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A14、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B16、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【

4、答案】D17、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D18、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C19、某投资者在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的

5、权利金卖出一张执行价格为 13000 点的5 月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C21、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A23、下

6、列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D24、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C25、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】

7、B27、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D28、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流

8、动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A31、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A32、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A33、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B34、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C

9、.、D.、【答案】A38、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D39、使用财务报表的主体可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B42、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C43、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】C44、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除

10、金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B45、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B46、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B47、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D48、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C