四川省2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我检年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.B.C.D.【答案】D2、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A3、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经

2、济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格的变动与经济景气循环无关【答案】A5、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、发行无记名股票的，公司应当记载()。股票数量股票编号股票价格股票发行日期A.B.C.D.【答案】B7、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.股息率不固定C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金【答案】C8、（2018 年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、某公司发行的银行间债券市场中长期债的信用评级为 AA，其含义和可能发生的情况有（）。A.

3、B.C.D.【答案】A10、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】B14、证券市场监管的(?)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】B15、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.B.C.D.【答案】B16、目前，我国

4、的基金主要投资于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】C18、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（）。A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 1 家B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的 20%C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】C19、根据证券

5、公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】A21、衍生工具的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。A.B.C.D.【答案】A23

6、、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C24、关于 5Cs 系统描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C26、下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（）。A.中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责

7、D.开办机构对二级托管账户负责【答案】C27、（2019 年真题）下列属于直接融资的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B28、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】D29、下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.B.C.D.【答案】A31、投资者进行（）买卖，必须在证券交易所设立账户。A.担保证券B.实物债券C.记账式债券D.凭证式债券【答案

8、】C32、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案【答案】C33、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预

9、期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B34、以下关于开放式基金的说法正确的有（）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】C35、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】D36、下列关于基金资产估值责任的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、（2018 年真题）常见的常规

10、性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、下列关于股票退市的说法错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】C39、M 公司向 Z 证券公司缴纳保证金后，借入 200 万元买入 L 公司的股票。M 公司这一行为属于（）。A.非信用交易B.融资交易C.融券交易D.转融通交易【答案】B40、（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A.公开报价B.对话报价C.

11、小额报价D.双边报价【答案】C41、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】D42、（2020 年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列股票能被选人沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本

12、年有望扭亏为盈【答案】C44、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C45、国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产【答案】A46、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（）环节A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易C.基金经理拟订投资组合具体

13、方案D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】D47、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、（2021 年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A49、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（）。A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】A50、在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有()。A.I、B.C.D.【答案】C