北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金

2、来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】B6、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A7、现行印花税的税率采用（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B9、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D10、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低

3、C.积极；高D.消极；高【答案】A11、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B15、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案

4、】D16、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、股票的收益来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、以下属于证券分析方法的是（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D19、下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D21、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.

5、【答案】C23、根据 F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】C24、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C27、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、

6、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C30、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A31、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D33、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型

7、C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B34、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B38、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、以下关于证券投资

8、顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B40、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A41、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B44、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C45、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案

9、】A46、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度

10、上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C47、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D48、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B49、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C50、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D