北京市2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司申请 IB 业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名具有期货从业资格的业务人员【答案】D2、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。

2、A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B4、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C7、下面关于地方政府一般债券

3、说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】D9、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C10、（2019 年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C

4、.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A12、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR 法D.压力测试【答案】D13、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C14、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次

5、会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C15、普通股票股东要求分配公司

6、资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B16、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】D17、普通股股东的权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人 基金投资人B.基金托管人 基金管理

7、人C.基金托管人 基金管理人D.基金管理人 基金投资人【答案】A19、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B.有固定存续期C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场【答案】B20、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C21、2016 年 12 月 12 日，（）发布证券期货投资者适当性管理办法，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政

8、规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.中国证监会B.国务院C.中国证券业协会D.原中国银监会【答案】A22、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、传统信用风险转移的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D24、中央政府发行的国债,主要用途有（）A.B.C.D.【答案】D25、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、可转换债券的回售条件一般是()。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波

9、动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C27、2019 年 9 月 10 日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（）。A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII 试点国家和地区限制也一并取消B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制【答案】C28、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币

10、市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】C29、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、按照我国证券法的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】D31、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（）确定。A.B.C.D.【答案】A32、证券经纪商接受客

11、户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B33、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C35、国务院证券监督管理机构包括（）A.B.C.D.【答案】C36、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C37、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长

12、，则股价可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.减少上升D.减少下跌【答案】B38、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（）。A.B.C.D.【答案】D39、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B40、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）

13、的（）。A.50B.40C.30D.20【答案】A41、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、张某是 S 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S 公司的财务总监张某B.S 公司的法定代表人王某C.S 公司D.S 公司的总经理李某【答案】C44、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A45、风险的（）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法

14、回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。A.客观性B.确定性C.可避免性D.可控性【答案】A46、截至 2017 年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B47、以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C48、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、企业间的商品赊销属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】A50、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B