北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B4、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A6、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、深交

2、所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B8、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A9、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A12、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D13、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投

3、资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B14、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D15、

4、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C18、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D19、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B20、以下说法错误的是（）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】D21、6 月份，大豆现货价格为 700 美分

5、/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A22、正态分布等

6、统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A23、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A24、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A25、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D26、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.B.C.D.【答案】A28、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、久期是（）。A.B.C.D.【答案

7、】D30、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A31、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C32、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B34、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装

8、修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D35、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B37、客户信息收集的方法有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】A38、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A39、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布

9、机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C41、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D42、商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D43、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A45、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B48、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B49、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A50、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B