吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】C3、(2019

2、 年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、（）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C5、下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于 20 年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【

3、答案】A6、下列关于公司合并的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A7、(2018 年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3 万元以下B.1 万元以上 3 万元以下C.1 万元以上 5 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】A8、(2019 年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】C9、中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示

4、书必备条款基本内容包含（）。A.B.C.D.【答案】D10、（2019 年真题）根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C11、违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】A12、在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上

5、市首日不设涨跌幅限制C.科创板股票的涨跌幅限制为 10%，新股上市首日不设涨跌幅限制D.科创板股票的涨跌幅限制为 10%，新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制【答案】A13、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、下列关于挂牌公司转板上市的描述，错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌 3年以上C.转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票

6、公开发行，依法无须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】B15、(2019 年真题)根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D16、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。有效身份证明文件客户财务状况证明融资融券业务申请表担保品证明A.B.C.D.【答案】D17、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请

7、进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】C18、证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公A.、B.、C.、D.、【答案】A19、下列情形中，不得收购上市公司的有()。A.B.C.D.【答案】A20、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】A21、中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款基本内容包含（）

8、。A.B.C.D.【答案】D22、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况【答案】D24、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法

9、部门、监管机构的立案调查。A.1B.2C.3D.5【答案】C25、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.B.C.D.【答案】D26、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】D28

10、、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C29、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D30、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】C31、证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、(2018 年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近

11、36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】B33、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接

12、受益人【答案】A34、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。A.公司董事会B.公司监事会C.股东大会D.保荐机构【答案】A35、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C36、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.B.C.

13、D.【答案】B37、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】C38、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D39、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资

14、格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?A.15B.30C.45D.60【答案】C40、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为 2 人C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C42、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标

15、准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、(2019 年真题)最近 36 个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】A45、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关

16、文件资料。其保存期限不得少于 10 年。C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券【答案】C47、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C48、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月。B.参与、退出时，应当提前 5 个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的 50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的 50%【答案】C50、（2017 年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】B