吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc

《吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】B2、开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。A.逐渐增加B.不固定C.逐渐减少D.固定不变【答案】B3、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】B4、(2018

2、年真题)债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C5、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D6、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得 1 倍以上 5 倍以下B.给予警告；10 万

3、元以上 100 万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3 万元以上 30 万元以下D.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下【答案】A7、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司 A 某利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，另外使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年

4、报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A 某使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A 某利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C9、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B10、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处

5、违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应当处以（）罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.15 万元以上 120 万元以下C.25 万元以上 120 万元以下D.20 万元以上 120 万元以下【答案】A12、（）不属于证券自营业务主要的投资对象。A.B.C.D.【答案】D13、下列对于公司章程的描述，错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C14、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?

6、A.13B.23C.12D.34【答案】A15、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A16、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D17、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令

7、改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】D18、关于重大资产重组的说法中，错误的是（）。A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到 30%以上C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表

8、期末净资产额的比例达到 50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到 30%以上D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】B19、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A20、（2020 年真题）有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B21、根据

9、区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】D22、（2017 年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役

10、，并处或者单处违法所得 1 倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B24、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品B.接受代销金融产品的委托前C.接受代销金融产品的委托后D.为客户提供产品咨询服务【答案】B25、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。A.3 万充以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 6

11、0 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】B26、以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B27、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给

12、予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C29、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、下列说法中，错误的是（）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B31、（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买

13、卖C.证券业务监督D.证券运营管理【答案】A32、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人,不超过（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B34、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、（2016 年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】B36、下列不属于

14、设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.发起人符合法定人数【答案】A37、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】D38、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不

15、低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录【答案】C39、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】B40、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈

16、利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】D41、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】B42、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。A.B.C.D.【答案

17、】C43、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C44、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A45、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处 5 年以下有期徒刑

18、或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额 1以上 5以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】D46、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近 2 年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】C47、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视

19、情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D48、A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人变更为李某，则A 公司应当办理的是（）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】B49、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C