吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36【答案】B2、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列

2、资金用途，必须经股东大会做出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D4、证券分析师执业行为准则有（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B6、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基

3、金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A7、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款D.未在

4、名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款【答案】A9、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D10、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务【答案】B11、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，

5、应予立案追查A.B.C.D.【答案】D12、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】A13、（2016 年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】C15、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.B.C.D.【答案】A16、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、

6、会计核算上严格分离的制度是（）。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度【答案】C17、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】A18、（2017 年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列关于分公司的说法中，错误的是（）。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管

7、辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果【答案】D21、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】C22、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A23、根据证券法，下列关于证券交易的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、I

8、II、IVC.II、IIID.III、IV【答案】B24、下列属于董事会职权的是()。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】D25、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券公司存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30【答案】C28、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开

9、募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B29、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、

10、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C31、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】B32、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A33、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究

11、服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B34、（2016 年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下【答案】C35、收购人未按照中华人民共和国证券法规定履行上市公司收购的公告、

12、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。A.撤销职务B.记大过C.通报批评D.警告【答案】D36、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。A.B.C.D.【答案】A37、交易所按照以下（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】A38、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.

13、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C39、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（）。?A.中国证券登记结算有限公司B.中国债券登记结算有限公司C.证券交易所D.证券公司【答案】A40、客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性【答案】A41、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（）内将相关情况报送至中国证券业协会。A.3 个工作

14、日B.5 个工作日C.15 个工作日D.1 个月【答案】D42、（2020 年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】B43、证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控制度【答案】A44、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、发行人在持续督导期间首次公开发

15、行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.80【答案】C46、保荐代表人在（）个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以 6 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B47、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、（2017 年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、A 公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300 万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.600B.1600C.100D.200【答案】A