吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】B2、（2018 年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列属于非柜台委托的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、上海证券交易所的运作系统不包括()。A.综合协议交易平台B.集中竞价

2、交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【答案】A5、债券远期交易共有 8 个期限品种，期限最短为 2 天，最长为 365 天，其中()品种最为活跃。A.2 天B.30 天C.7 天D.365 天【答案】C6、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.B.C.D.【答案】D7、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C9、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A10

3、、新加坡交易所（简称 SGX）于()年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C11、证券交易所的职能包括()。提供证券交易的场所和设施对会员进行监督对上市公司进行监管管理和公布市场信息A.B.C.D.【答案】D12、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）A.、B.

4、、C.、D.、【答案】D15、保荐制度的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B16、（2021 年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（?）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D17、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为 1%1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】

5、C18、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】B19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A20、下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构B.未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构D.律师事务所和会计师事务所不属于基金市场参与主体【答案】D21、财政部和中国证监会对注册会计师、

6、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。A.注册制B.许可证C.事前报备D.事后备案【答案】B22、（2018 年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 2 家【答案】B24、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（）。A.根据

7、上海证券交易所交易规则，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据深圳证券交易所交易规则，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】D25、给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A

8、.首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式B.首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格C.公开发行股票数量在 2000 万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格D.首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权【答案】C27、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】A28、（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A.公开报价B.对话报价

9、C.小额报价D.双边报价【答案】C29、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、上海证券交易所的股价指数不包括（）。A.上证综指B.上证 50C.上证 180D.上证 280 指数【答案】D31、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、（2019 年真题）我国创业板市场于 2009 年 10 月 23 日在（）正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【答案】A33、证券法中有关证券发行的主要内容包括()。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于新

10、中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、做市商制度又称为（）。A.报价驱动制度B.大宗交易制度C.竞价交易制度D.证券商报价制度【答案】A36、（）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。A.成长股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C37、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能

11、对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D38、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的 0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.10 10000B.5 10000C.10 5000D.5 5000【答案】A39、证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A40、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票

12、价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】C41、企业债券管理条例发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.一年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C42、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】B43、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、（2018 年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）

13、。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC 交易的衍生工具【答案】D45、证券业协会非会员理事由（）产生。A.会员大会选举B.证券业协会章程规定C.中国证监会委派D.会员单位推荐【答案】C46、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2，则 A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D47、关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A48、（2021 年真题）货币政策的传导机制包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D49、（2021 年真题）现有研究普遍认为，（?）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制【答案】C50、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B