吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C2、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A4、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C5、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列关

2、于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C10、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C11、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C13、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形

3、态C.发行额度D.发行主体【答案】D14、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A15、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A16、以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B17、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A18、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、

4、D.、【答案】B19、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C21、下列属于持续整理形态的有（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】C22、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B23、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权

5、益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A25、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D27、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B28、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C29、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B30、以下关于证券投资顾问的行为说法正

6、确的是（）。A.B.C.D.【答案】B31、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C33、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A35、

7、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B40、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C41、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D42、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则

8、利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B43、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D46、公司经理层应当具备()素质。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D48、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案】A50、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C