吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.证监会B.中国人民银行C.外汇管理部门D.财政部【答案】B2、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D3、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担

2、保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】D4、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是()。A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B.证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】C5、下列属于股票期权交

3、易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.B.C.D.【答案】A6、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D7、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】D9、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。A.B.C.D.【答案】C10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C

4、11、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A12、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C13、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人

5、任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】A15、证券公司应当向客户如实披露其()等情况。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务 2 年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍【答案】B17、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.30【答案】C1

6、8、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。监事会设主席 1 人，可以设副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A19、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.【答案】D20、证券分析师执业行为准则有（）。A.B.C.D.【答案】D21、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B22、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的

7、不包括()。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为【答案】B23、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C25、保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B26、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B27、证券公司

8、按证券公司融资融券业务管理办法制定的选择客户的具体标准应当包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D29、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】C30、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集

9、资，且数额较大的行为【答案】A31、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】B32、（2020 年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格B.有 1 亿元人民币以上的注册资本C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D33、根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）A.侵权责任B.代销的付款方式及日期C.代销的期限及起止日期

10、D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格【答案】A34、下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C36、（2020 年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（）

11、，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D37、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B38、（2020 年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等

12、定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】C39、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?A.3B.5C.10D.15【答案】B41、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D43、证券公司设立时

13、，确定业务范围需要考虑的因素有()。A.B.C.D.【答案】B44、根据上市公司收购管理办法，要约收购分为()A.、B.、C.、D.、【答案】C45、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不

14、超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C46、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合规与风险管理C.报告期内信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】D47、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】B48、投资者融券

15、卖出时，融券保证金比例不得低于（）。A.60B.50C.80D.100【答案】B49、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】C50、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】C