吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷A卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录 15 年以上D.执行基金管理人的投资指令【答案】C2、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开

2、展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】D3、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.1B.3C.5D.10【答案】C4、有限责任公

3、司董事会的成员人数可能为()人。A.2B.5C.15D.20【答案】B5、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（）。A.没收违法所得，处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.没收违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款C.情节严重的，处 3 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5倍

4、以下罚金D.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金【答案】D6、（2020 年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B7、根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】B8、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以

5、及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】C9、下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B10、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、

6、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏【答案】A13、下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】A14、根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因

7、职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司 3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】B15、某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.给予警告；一倍以上五倍以下B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下【答案】D16、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人

8、未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格 1 到 2 年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格 1 年到 3 年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担

9、法律责任【答案】B17、(2019 年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B18、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C20、证券公司与客户关系的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】C21、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、(2019 年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在

10、可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】C23、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先【答案】B24、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2

11、6、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A27、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C28、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或

12、者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、（2017 年真题）金融期货的主要品种可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、根据中国证监会关于证券公司证券自营投资品种清单的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B32、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下

13、选项中关于子公司特征的表述正确是（）。A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】C33、（2017 年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）【答案】B34、（2020 年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B35、根据证券、期货

14、投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.4B.2C.1D.3【答案】B36、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.20B.30C.50D.60【答案】C38、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D

15、.25【答案】C39、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】A40、（2018 年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】B41、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训【答案】D42、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情

16、形包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D48、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D49、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A