吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合检年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的（）。A.保证金B.基金C.证券D.资本【答案】A2、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、2010 年 6 月 25 日的 G20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.I、B.I、IVC.、D.I、【答案】D

2、5、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D6、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A7、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A8、沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证 100 指数B.中证 200 指数C.中证 500 指数D.中证 800 指数

3、【答案】C10、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.B.C.D.【答案】A11、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.2B.3C.5D.7【答案】C12、政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.B.C.D.【答案】D13、合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（?）。A.5B.10C.15D.30【答案

4、】D14、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、资本市场的多层次性体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）A.最近 3 个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】C17、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特

5、定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。A.3 个月及以上，2 年以下（不含 2 年）B.1 个月及以上，1 年以下（不含 1 年）C.1 个月及以上，2 年以下（不含 2 年）D.3 个月及以上，1 年以下（不含 1 年）【答案】D18、深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993 年B.1995 年C.1991 年D.1990 年【答案】C19、下列关于企业债券说法正确的是（）。A.企业债券的发行主体可以是上市公司B.企业债券的发行采用核准制C.企业债券的发行期限一般为 3?10 年，以 10 年为主D.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的

6、40%【答案】D20、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】A21、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】D22、中国人民银行公开市场业务，（）。A.B.C.D.【答案】B23、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述正确的是，（）。A.B.C.D.【答案】D24、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金开放

7、式基金B.契约型基金公司型基金C.股权投资基金风险投资基金D.主动型基金被动型基金【答案】B25、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】D28、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、弥补赤字的手段有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标

8、发行，采用单一价格招标方式B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格C.各中标承销团成员按面值承销D.投标标位变动幅度为 0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为 30 个标位【答案】B31、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。A.审议和通过监事会和总经理的工作报告B.审定总经理提出的工作计划C.审定证券交易所业务规则D.审定证券交易所重大财务管理事项【答案】A32、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C33、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形

9、式为（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D34、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】C35、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快【答案】C36、（2019 年真题）按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.、B.

10、、C.、D.、【答案】C37、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】D38、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（）。A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为 1 元/份B.基金申购价格未知，申购份额通常在 T+2 日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额C.固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回D.般开放式基金按“已知价”原则进行买卖【答案】D39、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、（）对金融市场有着直接、主要的影响。A

11、.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】C41、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短 30 余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A42、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、基金资产估值的最终目的是（）。A.客观准确地计算基金管理费和托管费B.计算、评估基金资产的价值C.计算、评估基金负债的价值D.确定基金份额净值【答案】D

12、44、投资者进行（）买卖，必须在证券交易所设立账户。A.担保证券B.实物债券C.记账式债券D.凭证式债券【答案】C45、（2018 年真题）记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C48、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于交易结算的说法中，错误的是（）。A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果【答案】D50、合格境外机构投资者可以参与（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C