吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识过关检年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易曰公司股票均价的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C2、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】B3、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4

2、、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、以下（）不属于报价系统的理念。A.开放B.公平C.竞争D.多元【答案】B6、下列关于洗钱的说法中，不正确的是()。A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B.金融机构是洗钱的唯一渠道C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护【答案】B7、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、国际债券是指一国借款人在国际证券

3、市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币B.外国货币C.国际储备D.特别提款权【答案】B9、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A10、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的 35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的 25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的 30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的 30%【答案】C11、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在 5 到 10 年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优

4、势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B12、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。A.证监会B.银监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】D13、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D14、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C15、单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.交易所市

5、场D.场外交易市场【答案】B16、中华人民共和国公司法规定，股票发行价格可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、中国外汇交易中心于 2007 年 4 月 6 日推出（）。A.外汇掉期业务B.利率互换交易C.债券远期交易D.利率掉期交易【答案】B18、（2019 年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。A.最终目标货币政策工具操作目标中介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标【答案】D19、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证

6、券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D21、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C22、发行短期融资融券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重

7、超过 50B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】A24、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、（2021 年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B28、以下关于保

8、证公司债券说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、（2019 年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】B30、下列属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D32、货币乘数的大小决定了货币供给（）的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C

9、.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A33、（2019 年真题）下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】C34、弥补赤字的手段有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、在新加坡上市的外资股被称为（）。A.H 股B.N 股C.S 股D.L 股【答案】C36、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C37、（2018 年真题）按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C

10、.独立型与分离型D.可分离型与非分离型【答案】D38、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C39、战略投资者是指最近（）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】C40、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值B.公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.股票的清算价值应与账面价值相等【答案】B41、以下关于证券金融公司设立要求的说

11、法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列说法正确的是（）A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构 35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务【答案】D43、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.B.C.D.【答案】C44、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。?A.标的资产波动率B.标的证券价格C.无风险利率D.预期股利【答案】A45、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A.交易所B.证

12、券公司C.基金公司D.商业银行【答案】A46、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】B48、属于债券的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】D50、下列关于欧洲债券的说法有误的是（）。A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的【答案】C